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　　近日，辽宁证监局线路了一则《对于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券商业部接受出具警示函行径的决定〔2024〕21号》的公告，直指中天证券沈阳枫杨路商业部三项违法问题。

　　公告泄漏，中天证券沈阳枫杨路证券商业部暴雷三方面违法，一是客户回拜责任不到位，二是客户司理从事回拜责任，三是部分汇注直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议枯竭合理依据，留痕纪录不竣工。

　　辽宁证监局示意，依据关连法律规矩，决定对该商业部接受出具警示函的监管行径，并记入证券期货市集诚信档案。条件该商业部接受切实有用行径进行整改，并在30日内提交书面诠释。

　　值得细心的是，该商业部持重东谈主也收到相应罚单。据辽宁证监局线路的另外一则《对于对王昆仑接受出具警示函行径的决定〔2024〕22号》公告泄漏，王昆仑当作商业部持重东谈主，对上述行径负有告成连累，决定对其接受出具警示函的监管行径，并记入证券期货市集诚信档案。

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